Процедура проведения кумулятивного голосования при избрании членов совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества
Авторы:
Наталья Борщева,
группа компаний «Юриспруденция Финансы Кадры»
Обратите внимание, статья опубликована более двух лет назад (14 лет, 3 месяца, 6 дней). За это время, законодательство могло измениться. Уточнить актуальность данной информации вы можете у наших специалистов, тел.: +7 (495) 287-16-75, 287-16-76.
24 февраля 2004 года в Федеральный закон «Об акционерных обществах» были внесены изменения, касающиеся процедуры выборов Совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества.
Суть нововведения заключалась в подсчете методом кумулятивного ания.
Однако на практике при проведении выборов членов совета директоров до сих пор возникает множество вопросов, на которые мы и попытаемся дать максимально полный и ясный ответ в настоящей публикации.
Определение количественного состава совета директоров акционерного общества, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий относится к исключительной компетенции общего собрания акционеров, которое является высшим органом управления акционерного общества (ст.103 ГК РФ; ст.
47 ФЗ «Об акционерных обществах»). Придание статуса высшего органа управления общему собранию акционеров вполне закономерно, так как акционеры являются хозяевами акционерного общества и именно они рискуют собственным капиталом.
Участвуя в годовом общем собрании, акционеры реализуют свое право на управление акционерным обществом.
Общее собрание акционеров общества избирает членов совета директоров на срок до следующего годового общего собрания акционеров.Именно поэтому на каждом годовом собрании акционерам необходимо заново решать вопрос об избрании совета директоров.
Если годовое общее собрание акционеров не было проведено в установленные законом сроки, полномочия совета директоров общества прекращаются.
Исключения составляют полномочия по подготовке, созыву и проведению годового общего собрания акционеров (п.1 ст.66 ФЗ «Об акционерных обществах»).
Количественный состав совета директоров акционерного общества определяется уставом общества, но не может быть менее пяти членов (п.3 ст.66 ФЗ «Об акционерных обществах»).
По решению общего собрания акционеров членам совета директоров общества в период исполнения ими своих обязанностей могут выплачиваться вознаграждения и (или) компенсироваться расходы, связанные с исполнением ими соответствующих функций. Размеры таких вознаграждений и компенсаций устанавливаются решением общего собрания акционеров.
Общее собрание вправе переизбирать членов совета директоров общества неограниченное число раз.
Согласно изменениям от 24.02.2004 г., внесенным в Федеральный закон «Об акционерных обществах», выборы совета директоров общества осуществляются кумулятивным анием.
Суть кумулятивного ания состоит в следующем: число , принадлежащих каждому акционеру, умножается на число лиц, которые должны быть избраны в совет директоров общества.
Рассмотрим это на примере:
Акционеру принадлежат 10 голосующих акций общества.
Согласно уставу общества совет директоров должен быть избран в количестве 5 членов.
Рассчитаем количество , которыми располагает акционер для выбора совета директоров:
10 х 5 = 50 .
Более сложной является ситуация, когда в соответствии с уставом акционерного общества количественный состав совета директоров определяется решением общего собрания акционеров.
Такая норма устава не означает, что акционерное общество обязано ежегодно определять численный состав своего совета директоров. Единожды приняв на общем собрании акционеров решение о количественном составе совета директоров, можно в дальнейшем к этому вопросу не возвращаться годами.Но если общество все–таки решило изменить количественный состав совета директоров, то возникают проблемы.
Согласно нормам Постановления ФКЦБ РФ № 17/пс подсчет результатов ания по всем вопросам повестки дня осуществляется счетной комиссией после их рассмотрения.
В этом случае, голосуя по вопросу об избрании персонального состава совета директоров, акционеры не знают, какое решение приняло общее собрание в отношении количественного состава совета директоров, то есть каким количеством они обладают.
Тем более не знают этого акционеры, голосующие посредством заблаговременного направления в общество заполненных и подписанных бюллетеней для ания.
Из рассматриваемой ситуации существует несколько выходов.
Самым легитимным из них является следующий: моментом принятия решения как в отношении количественного состава совета директоров, так и по другим вопросам повестки дня общего собрания, может считаться момент подписания протокола общего собрания.
Это означает, что во время подведения итогов ания действует предыдущее решение общего собрания акционеров о количественном составе совета директоров. Принятое решение о количественном составе будет реализовано только на следующем собрании.
Однако на практике многие компании этот подход не устраивает. В этом случае используются различные сценарии действий.
В частности, в рамках процедуры проведения собрания принимается решение о том, что результаты ания по вопросу о количественном составе совета директоров в порядке исключения подводятся и оглашаются до начала кумулятивного ания по избранию персонального состава совета директоров.
Иногда акционерам предлагается определить количество , которым они обладают при кумулятивном ании, на основании их индивидуального решения по вопросу о количественном составе совета директоров.Очевидно, для избежания конфликтов порядок ания и подведения его итогов в рассматриваемой ситуации должен быть определен во внутренних документах акционерного общества.
Получив таким образом определенное количество , акционер вправе ими распорядиться по собственному усмотрению – отдать за одного из кандидатов либо распределить между всеми кандидатами. Соответственно, в совет директоров общества избираются те кандидатуры, за которые было отдано большее количество .
Между тем на практике возникает вопрос: допускается ли ание «ПРОТИВ», а также «ВОЗДЕРЖАЛСЯ» при избрании совета директоров кумулятивным анием? Закон не запрещает наличия в бюллетене для ания по выборам в совет директоров параметров «ПРОТИВ» и «ВОЗДЕРЖАЛСЯ». Представляется, что в таких ситуациях учитываться должны только голоса, отданные «ЗА» кандидата. В результате может возникнуть парадоксальная ситуация, когда в совет директоров избирается кандидат, против которого было отдано больше , чем за него.
Хотелось бы рассмотреть данный момент более подробно.
Абз.2 п.4 ст. 66 ФЗ «Об акционерных обществах» не дает полного ответа на вопрос о вариантах распределения акционера при выборе члена совета директоров.
Эта норма говорит только о праве акционеров распределить голоса «ЗА» между одним или несколькими кандидатами. В то же время в статье 60 ФЗ «Об акционерных обществах» указаны требования бюллетеней для ания.
Одним из обязательных требований является наличие «вариантов ания», выраженных формулировками: «ЗА», «ПРОТИВ», «ВОЗДЕРЖАЛСЯ» при ании бюллетенями.
Обращаем Ваше внимание и на п.7 ст. 49 ФЗ «Об акционерных обществах», в соответствии с которым акционер вправе обжаловать решение общего собрания только в том случае, если он не участвовал в ании по рассматриваемому вопросу или ал «ПРОТИВ» предложенного решения.
Исходя из этого, во избежание нарушения права акционера на обжалование решений общего собрания, в бюллетене при кумулятивном ании по выбору кандидатов в совет директоров общества должен присутствовать не только вариант ания «ЗА», но также «ПРОТИВ» и «ВОЗДЕРЖАЛСЯ».Следует обратить внимание и на такой практический момент, как подготовка бюллетеней для ания при наличии в повестке дня вопроса об избрании совета директоров. В соответствии с п. 4 ст. 60 ФЗ «Об акционерных обществах» при избрании совета директоров общества бюллетень для ания должен содержать обязательное указание на кумулятивное ание и разъяснение существа кумулятивного ания.
В бюллетене для ания, которым осуществляется кумулятивное ание по вопросу об избрании членов совета директоров общества, помимо разъяснения существа кумулятивного ания должно содержаться также следующее разъяснение: «Дробная часть голоса, полученная в результате умножения числа , принадлежащих акционеру — владельцу дробной акции, на число лиц, которые должны быть избраны в совет директоров общества, может быть отдана только за одного кандидата».
При этом следует отметить, что при ании, осуществляемом бюллетенями для ания, засчитываются голоса по тем вопросам, по которым голосующим оставлен только один из возможных вариантов ания.
Бюллетени для ания, заполненные с нарушением вышеуказанного требования, признаются недействительными, и голоса по содержащимся в них вопросам не подсчитываются.
В случае, если бюллетень для ания содержит несколько вопросов, поставленных на ание, несоблюдение вышеуказанного требования в отношении одного или нескольких вопросов не влечет за собой признания бюллетеня для ания недействительным в целом.
В данной ситуации избранными в состав совета директоров будут считаться кандидаты, имеющие наибольшее количество «ЗА», в порядке уменьшения в пределах установленного Уставом общества или решением общего собрания акционеров количества вакансий в составе совета директоров.
На практике встречаются случаи, когда количество кандидатур в состав совета директоров несколько превышает число вакансий, и при подведении итогов ания выясняется, что несколько кандидатур набрали одинаково малое число , что не позволяет определить, кто из них избран в состав совета директоров. В этом случае все такие кандидаты должны рассматриваться как неизбранные.
Приведем пример:
В совете директоров общества – 6 вакансий, в бюллетень для ания внесено 7 кандидатур. При подсчете результатов ания оказалось, что голоса между кандидатами распределились следующим образом:
- первый кандидат – 100
- второй кандидат – 100
- третий кандидат – 80
- четвертый кандидат – 70
- пятый кандидат – 70
- шестой кандидат – 40
- седьмой кандидат – 40 .
В этой ситуации избранными в состав совета директоров должны считаться только первые 5 кандидатов, несмотря на то, что имеется 6 вакансий.
Целью кумулятивного ания является защита интересов миноритарных акционеров посредством предоставления им реальной возможности избирать определенных субъектов в совет директоров. Если бы совет директоров избирался обычным порядком, все члены совета директоров могли бы быть избраны мажоритарными акционерами.
В п.3 ст.66 ФЗ «Об акционерных обществах» установлен минимальный количественный состав членов совета директоров – 5 членов; для общества с числом акционеров – владельцев голосующих акций общества более 1000 – не менее 7 членов, а для общества с числом акционеров – владельцев голосующих акций общества более 10 000 – не менее 9 членов.
На практике возникают ситуации, когда в результате кумулятивного ания число избранных членов в состав совета директоров меньше установленного Уставом общества числа членов совета. Здесь следует отметить, что избрание совета директоров в неполном количественном составе в принципе не противоречит законодательству. Пункт 2 ст.68 ФЗ «Об акционерных обществах» устанавливает лишь требование о кворуме для проведения заседания совета директоров, который определяется Уставом, но не должен быть менее половины от числа избранных членов совета директоров.
Если предположить, что кворум установлен в половину от числа избранных членов совета директоров, то при избрании в состав совета менее половины его количественного состава окажется, что «формально» такой состав правомочен, поскольку кворум не должен быть именно менее половины от числа избранных.
В работе такого совета директоров может встретиться «препятствие» при избрании председателя совета директоров, который в соответствии со ст.67 ФЗ «Об акционерных обществах» избирается большинством от общего числа членов совета директоров. В его компетенцию входят организация работы совета, созыв заседаний, ведение протокола, который подписывается именно им (п.
4 ст. 68 «Об акционерных обществах»). Получается, что члены совета директоров, избранные в числе, меньшем или равном половине его количественного состава, не смогут избрать председателя, что фактически делает работу всего совета директоров невозможной.
Очевидно, что общее число членов совета директоров (под которым следует понимать именно количественный состав совета директоров) может отличаться от числа избранных членов.
Например, Уставом общества предусмотрен количественный состав 5 членов, а число избранных в состав совета директоров — 3 члена. Совершенно очевидно, что избранный количественный состав членов совета директоров не соответствует п.3 ст.66 ФЗ «Об акционерных обществах».
На наш взгляд, если в результате выборов членов совета директоров избранный количественный состав меньше, чем предусмотрено ФЗ «Об акционерных обществах», то состав совета директоров следует признать несформированным.В этом случае полномочия ранее избранного совета директоров прекращаются до избрания нового состава совета директоров, за исключением полномочий по подготовке, созыву и проведению общего собрания акционеров.
Если в отношении Вашего общества принято решение об использовании специального права государства на участие в управлении его деятельностью, то представитель государства на одну из вакансий в составе совета директоров не избирается, а назначается. Соответственно, и при определении количества при кумулятивном избрании персонального состава совета директоров число голосующих акций, принадлежащих акционеру, надо умножать на число вакансий в совете директоров минус единица.
На наш взгляд, вопросы, касающиеся процедуры подсчета , формирования совета директоров, определения кворума для проведения заседания совета директоров и принятия решений по вопросам, отнесенных к компетенции совета директоров, следует подробно регламентировать в Уставе общества, «Положении о совете директоров», а также в «Положении о ведении общего собрания акционеров» во избежание в дальнейшей работе общества подобных «недоразумений».
«Акционерное общество. Вопросы коммулятивного ания», №305
Источник: http://www.uf-k.ru/publication/procedura-provedeniya-kumulyativnogo-golosovaniya-pri-izbranii-chlenov-soveta-direktorov-nablyudatelnogo-soveta-akcionernogo-obschestva.html
Совет директоров ООО. Образование, функции, компетенция, состав. Права и ограничения членов Совета директоров
Совет директоров или наблюдательный совет может быть образован, если такая возможность предусмотрена в Уставе ООО. Отметим сразу, что Совет директоров ООО не является коллегиальным исполнительным органов Общества с ограниченной ответственностью.
Образование Совета директоров
Образование Совета директоров, как правило, приобретает смысл при большом количестве участников Общества. В этом случае, ему передается часть полномочий Общего собрания участников ООО и таким образом, снимается необходимость частого созыва участников Общества на Общие собрания, что помогает ускорить принятия решений по некоторым вопросам деятельности ООО.
Порядок образования Совета директоров ООО определяется положениями Устава Общества. Решение об образовании Совета директоров и выбор его членов принимается на Общем собрании участников. Такие решения должны быть приняты простым большинством .
Состав Совета директоров
Совет директоров состоит из членов совета и Председателя. Количество членов Совета директоров не определено ни Законом об Обществах с ограниченной ответственностью, ни Гражданским кодексом РФ, поэтому оно может быть неограниченно. Но, есть минимум.
При наличии у Общества коллегиального исполнительного органа (Правления, Дирекции) Совет директоров должен состоять как минимум из четырех членов. При отсутствии коллегиального исполнительного органа в состав Совета директоров должны входить минимум два члена.
Председателем совета директоров не может быть лицо осуществляющие функции единоличного исполнительного органа ООО, т.е. Генеральный директор.
При наличии у Общества коллегиального исполнительного органа, его члены не могу составлять более ¼ состава членов Совета директоров.
Решением Общего собрания может быть принято решение о вознаграждение членов Совета директоров за исполнение ими своих обязанностей. Размеры таких вознаграждений и компенсация расходов членов Совета директоров также определяется Общим собранием.
Компетенция Совета директоров ООО
Компетенция Совета директоров определятся Уставом Общества. В Уставе общества может быть предусмотрены вопросы компетенции Совета директоров, которые не противоречат Закону об ООО.
К компетенции Совета директоров могут быть отнесены:
- Определение основных направлений деятельности ООО;
- Решение вопросов по образованию исполнительных органов Общества;
- Досрочное прекращение полномочий исполнительных органов;
- Решение о передаче функции единоличного исполнительного органа управляющей компании или индивидуальному предпринимателю, условий договора с ними и размеры вознаграждений и компенсация;
- Определение размера вознаграждения единоличного исполнительного органа и/или членов коллегиального исполнительного органа;
- Принятие решений об участии ООО в объединениях коммерческих организации и ассоциациях;
- Выбор и утверждение аудитора, его вознаграждения и назначение аудиторской проверки;
- Разработка, утверждение и принятие внутренних документов Общества, регулирующих его деятельность;
- Создание, открытие филиалов и представительств;
- Ободрение сделок с заинтересованностью, а также крупных сделок;
- Решение вопросов, связанных с созывом Общего собрания ООО, его подготовкой и проведением;
- Другие вопросы, которые не отнесены Уставом Общества к компетенции Общего собрания ООО и исполнительного органа.
Если к компетенции Совета директоров отнесены вопросы, связанные с созывом и проведение Общего собрания участников ООО, то исполнительный орган (единоличный или коллегиальный) приобретает право требоваться проведения внеочередного Общего собрания. Такого права у исполнительного органа, при отсутствии у Общества Совета директоров, нет.
Права и ограничения для членов Совета директоров
Члены совета директоров, которые не являются участниками ООО могут принимать могут принимать участие в Общем собрании участников, но только с правом совещательного голоса.
Член Совета директоров не может передать право своего голоса иным лицам, даже если они являются членами Совета директоров, или членами коллегиального исполнительного органа.
Управление Обществом при Совете директоров
Текущая деятельность ООО осуществляется под руководством единоличного исполнительного органа или Председателя коллегиального исполнительного органа Общества. Они обязаны исполнять решения Общего собрания участников и Совета директоров, и подотчетны им.
Источник: https://www.regfile.ru/ooo/sovet-direktorov-ooo.html
Совет директоров ООО: создание, полномочия председателя и членов
Здравствуйте! В этой статье мы расскажем про особенности создания совета директоров в ООО.
Сегодня вы узнаете:
- Что входит в компетенцию членов совета директоров.
- Создание совета директоров в ООО – это обязанность или право.
- Кто входит в состав совета директоров.
- Как создаётся совет директоров и как оформляются решения, принятые им.
За что отвечает совет директоров в ООО
Совет директоров играет важную роль во внутренней работе ООО. Общество устанавливает, какие функции может выполнять данный орган.
Чаще всего, в его компетенции находятся следующие действия:
- выбор приоритетных направлений, в которых будет развиваться фирма;
- утверждение различной внутренней документации и нормативов;
- вопросы о вступлении в другие объединения;
- порядок функционирования филиалов или представительств общества;
- назначение вознаграждения участникам коллегиального органа;
- принятие решения о преждевременном снятии функций с исполнительных органов;
- организационные моменты проведения собраний участников (информирование учредителей, подготовительные работы, ведение протокола и т. д.);
- передача полномочий генерального директора ИП либо специализирующейся компании (оговариваются пункты соглашения, а также сумма вознаграждения за оказание работ);
- ответы на вопросы касаемо крупных покупок;
- особенности исполнения аудиторской проверки (выбор независимого эксперта, стоимость его услуг);
- иные действия, которые не относятся к компетенции общего собрания фирмы либо исполнительного органа в соответствии с Уставом.
Всегда ли нужно создавать совет директоров в ООО
Законодательство, направленное на регулирование деятельности ООО, предусматривает создание для фирмы совета директоров только тогда, когда данная возможность обозначена в её Уставе.
При указании в последнем такой функции в нём должны содержаться следующие сведения:
- нормы оформления совета директоров;
- специфика его деятельности;
- прекращение его функций;
- полномочия совета директоров.
Таким образом, создание данного органа не является обязанностью для собственников общества. Однако, для упрощения деятельности фирмы прибегают к формированию совета, чем повышают эффективность оформления важных решений для ООО. Этим подобная форма организации сильно отличается от акционерных компаний, в которых обязательный совет директоров регламентирован нормативными актами.
Стоит уделить внимание и наличию деятелей в ООО. Когда их 3 и менее, то создание управляющего органа невозможно. Тогда все решения будут приниматься действующими учредителями или единственным участником.
Работа совета будет полезной тогда, когда в ООО много учредителей. Это поможет избежать мошеннических действий со стороны третьих сторон, а также убережёт компанию от необдуманных решений.
Состав совета директоров
Совет директоров включает в себя одного Председателя и несколько членов совета. Численность последних не может быть меньше 2-х, если в компании отсутствует коллегиальный орган, и меньше 4, если этот орган всё же присутствует.
Максимальное количество членов совета директоров не ограничено. При наличии коллегиального органа его деятели, согласно законодательству, не имеют возможности представлять более 25% от численности участников совета директоров.
Важно понимать, что руководитель ООО Председателем совета быть не вправе. Оно и понятно, ведь спектр полномочий у них разнится. Однако, директор может стать членом совета директоров. Председатель представляет собой главенствующего советом директоров, который осуществляет взаимосвязь членов управляющего органа.
Лицо, проводящее собрание, предлагает кандидатуры в будущий совет. Любой участник заседания имеет право предложить свою личность в роли будущего члена управляющего органа.
На основе специфики деятельности ООО к кандидатам могут предъявляться различные требования. Например, они могут быть связаны с опытом работы, наличием профильного образования и т. д.Если по какой-то причине инициатор собрания отклонил заявку участника на выдвижение кандидата в совет директоров, то этот участник имеет право обжаловать полученное решение, а также предъявить требование вписать кандидата в список членов будущего совета.
Численность участников в совете директоров регламентирована решением собрания учредителей фирмы. И если возникает необходимость внести в число какие-то поправки, требуется принять новое решение.
Любое заседание совета вправе проходить без стопроцентной явки его членов.
Однако внутренней документацией ООО обозначен минимальный порог участников, при несоблюдении которого заседание будет объявлено несостоявшимся. Тогда будет назначена новая дата собрания либо приняты меры для проведения заочного заседания.
Оформление создания совета директоров
Создание совета директоров надо первым делом отразить в Уставе компании. Если ранее в последнем не было сказано об этом органе управления, то стоит обозначить нововведения в документе.
Следует указать число лиц совета директоров и основные пункты деятельности.
Далее для создания совета потребуется выполнить несколько шагов:
- провести внеочередное собрание участников (для этого нужно заранее уведомить учредителей ООО);
- на заседании выдвигается цель по созданию новой структуры в управлении фирмы, происходит ание;
- далее принимается решение о создании совета директоров;
- директор ООО готовит заявление Р13001, протокол совета и Устав для передачи представителю налоговой службы;
- после внесения изменений в ЕГРЮЛ ФНС выдаст их документальное подтверждение.
Чтобы проинформировать налоговый орган об изменениях в Уставе, можно лично обратиться в её отделение, направить заказное письмо с уведомлением либо воспользоваться электронным документооборотом через сайт службы.
В течение 5 дней после проверки новых сведений, налоговая вносит поправки в базу юридических лиц и информирует об этом руководителя ООО.
Как оформляются решения совета директоров
Заседание членов совета сопровождается оформлением протокола. Обычно эта обязанность возложена на секретаря, но в некоторых ситуациях ответственным выступает Председатель.
Основа оглашённого решения совета как раз и будет отражена в составленном протоколе.
Также в нём прописываются:
- время начала собрания;
- адрес заседания;
- лица, участвующие в процессе;
- тема собрания;
- моменты, решаемые на ании;
- итоги заседания;
- оглашённые решения.
Далее протокол заверяется Председателем, ответственным за его содержимое. Заседание может проводиться и заочно, при этом также составляется протокол и обозначается выдвинутое решение.
Протокол оформляется в надлежащий вид в срок до 3-х календарных дней со дня проведенного заседания. Это же правило действует и в отношении заочного присутствия.
На основе готового документа Председатель совета подписывает оглашённое решение. Далее заверенные ксерокопии протокола, а также решения передаются всем участникам органа управления.
Чем регламентируются права совета директоров
ООО разрабатывает специальное положение совета директоров. Оно представляет документ, который содержит конкретный перечень всех особенностей функционирования созданного органа. Устав содержит лишь поверхностные данные, которые доступны третьим лицам.
Положение представляет собой внутренний документ организации, который открыт только участникам ООО. Благодаря этому, другие лица не смогут провести недобросовестные действия в отношении фирмы.
Положение о совете директоров включает в себя следующие пункты:
- роль органа управления в деятельности ООО;
- избрание совета (в частности, сам процесс);
- полномочия деятелей (а также сроки);
- количество участников;
- подробный порядок создания и переизбрания управляющего органа (требования к претендентам, как проходит ание, кто может стать председателем и т. д.);
- какими правами наделены участники совета;
- организационные вопросы (как проводится собрание, кто занимается оформлением протокола, как озвучиваются решения и прочее);
- особенности оплаты деятельности участников совета и другие важные пункты.
Таким образом, рассмотренный документ подробно разъясняет права и важные обязанности участников совета директоров и регламентирует их функции на основе законодательных рамок.
Источник: https://bfrf.ru/organization/sozdanie-soveta-direktorov-v-ooo.html